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原標(biāo)題：央行出手！央行業(yè)務(wù)標(biāo)普中國(guó)等6家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被罰

2月2日，出手央行公布，標(biāo)普被罰開(kāi)云綜合體育6大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被罰。中國(guó)資信包括中誠(chéng)信國(guó)際、評(píng)級(jí)上海新世紀(jì)資信評(píng)估、機(jī)構(gòu)標(biāo)普信用評(píng)級(jí)（中國(guó)）、信用中證鵬元、央行業(yè)務(wù)聯(lián)合資信和遠(yuǎn)東資信。出手

涉及的標(biāo)普被罰違法行為類(lèi)型方面，其中5家涉及未按規(guī)定辦理備案，中國(guó)資信4家涉及未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，評(píng)級(jí)開(kāi)云綜合體育4家涉及違反獨(dú)立性要求，機(jī)構(gòu)5家涉及違反一致性原則。信用作出行政處罰決定的央行業(yè)務(wù)日期均是2023年11月7日。部分評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的高管也同時(shí)被罰。

目前，全國(guó)備案評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)已超50家。

標(biāo)普等6大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被罰

標(biāo)普信用評(píng)級(jí)（中國(guó)）及時(shí)任評(píng)級(jí)分析總監(jiān)被罰。標(biāo)普信用評(píng)級(jí)（中國(guó)）未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；未按規(guī)定向信用評(píng)級(jí)行業(yè)主管部門(mén)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；違反一致性原則。央行對(duì)標(biāo)普信用評(píng)級(jí)（中國(guó)）給予警告，罰款212萬(wàn)元。

與此同時(shí)，P**** Eastham（時(shí)任標(biāo)普信用評(píng)級(jí)（中國(guó)）有限公司評(píng)級(jí)分析總監(jiān)）對(duì)標(biāo)普信用評(píng)級(jí)（中國(guó)）有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。央行決定對(duì)該評(píng)級(jí)分析總監(jiān)給予警告，罰款3萬(wàn)元。

遠(yuǎn)東資信評(píng)估有限公司因未按規(guī)定辦理備案，被央行罰款397.4萬(wàn)元。

聯(lián)合資信評(píng)估股份有限公司也被罰。經(jīng)查，聯(lián)合資信評(píng)估未按規(guī)定辦理備案；未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；違反獨(dú)立性要求；未按照規(guī)定披露信息或者披露虛假信息；違反一致性原則。央行決定對(duì)其給予警告，罰款741萬(wàn)元。

與此同時(shí)，萬(wàn)某偉（時(shí)任聯(lián)合資信評(píng)估股份有限公司總裁）對(duì)聯(lián)合資信評(píng)估股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；違反獨(dú)立性要求；未按照規(guī)定披露信息或者披露虛假信息。央行對(duì)其給予警告，罰款27萬(wàn)元。

中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司被罰。該公司存在：未按規(guī)定辦理備案；未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；違反獨(dú)立性要求；未按規(guī)定向信用評(píng)級(jí)行業(yè)主管部門(mén)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；違反一致性原則；未按規(guī)定管理評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案。央行對(duì)其給予警告，罰款600.995萬(wàn)元。

秦某朝（時(shí)任中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司常務(wù)副總裁）對(duì)中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。央行對(duì)其給予警告，罰款3萬(wàn)元。

黃某（時(shí)任中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司副總裁）對(duì)中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；違反獨(dú)立性要求。央行對(duì)其給予警告，罰款9萬(wàn)元。

被罰的還有上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司。該公司未按規(guī)定辦理備案；違反獨(dú)立性要求；違反一致性原則。央行對(duì)其給予警告，罰款726.75萬(wàn)元。丁某樑（時(shí)任上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司董事、常務(wù)副總裁）對(duì)上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反獨(dú)立性要求。央行對(duì)其給予警告，罰款10萬(wàn)元。

中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司也被罰。該評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理備案；未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；違反獨(dú)立性要求；違反一致性原則；違反信用評(píng)級(jí)從業(yè)人員管理要求。央行對(duì)其給予警告，罰款768.5萬(wàn)元。

王某方（時(shí)任中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司副總裁）對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。央行對(duì)其給予警告，罰款3萬(wàn)元。任某紅（時(shí)任中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司副總裁）對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；違反獨(dú)立性要求。央行對(duì)其給予警告，罰款13萬(wàn)元。

鼓勵(lì)存量機(jī)構(gòu)整合壯大

去年11月，央行征信管理局發(fā)表文章《構(gòu)建覆蓋全社會(huì)征信體系 推動(dòng)征信行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展》。文章稱(chēng)，評(píng)級(jí)體系是金融市場(chǎng)的重要安排。中國(guó)人民銀行以機(jī)構(gòu)管理為核心推動(dòng)評(píng)級(jí)市場(chǎng)發(fā)展，不斷提升我國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和國(guó)際影響力。

一是優(yōu)化信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。全國(guó)備案評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)共計(jì)52家，多種所有制形式并存的市場(chǎng)架構(gòu)已基本形成。2023年1-9月提供債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)、信貸市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)1.7萬(wàn)筆。

二是穩(wěn)妥推進(jìn)信用評(píng)級(jí)對(duì)外開(kāi)放。標(biāo)普全球評(píng)級(jí)公司、惠譽(yù)國(guó)際評(píng)級(jí)有限公司以獨(dú)資方式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，穆迪投資者服務(wù)公司以合資方式展業(yè)。三是本土評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)國(guó)際化進(jìn)程初顯成效，評(píng)級(jí)國(guó)際合作和交流日益頻繁，境外評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)不斷拓展。本土評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)境外監(jiān)管認(rèn)可取得新突破，已有5家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獲得金磚國(guó)家工商理事會(huì)席位，4家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)加入亞洲信用評(píng)級(jí)協(xié)會(huì)，3家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)成為國(guó)際資本市場(chǎng)協(xié)會(huì)會(huì)員單位。

文章表示，要不斷增強(qiáng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)力，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。支持有實(shí)力的金融科技力量進(jìn)入評(píng)級(jí)市場(chǎng)，鼓勵(lì)存量機(jī)構(gòu)整合壯大，增強(qiáng)市場(chǎng)實(shí)力，提高行業(yè)整體素質(zhì)。營(yíng)造健康有序的評(píng)級(jí)生態(tài)環(huán)境，提升評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和公信力。鼓勵(lì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)“走出去”，拓展境外評(píng)級(jí)市場(chǎng)，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際影響力。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

校對(duì)：陶謙查看更多